各種隱患的整改通知書

時間：2021-08-27 10:43:59 通知我要投稿

各種隱患的整改通知書

　　在當今社會生活中，我們都不可避免地要接觸到通知，通知的種類比較多，根據其不同的作用可主分為轉文性通知、指示性通知、事務性通知、任免通知等。你知道通知怎樣寫才規(guī)范嗎？以下是小編為大家整理的'各種隱患的整改通知書，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

各種隱患的整改通知書

XXXX有限責任公司：

　　我局近期對你公司濟南經四路、濼源大街兩家證券營業(yè)部進行了現場檢查�，F將檢查中發(fā)現的問題和整改要求通知如下：

　　一、營業(yè)部存在的問題

　　1、營業(yè)部內部控制制度建設不完善，目前執(zhí)行的部分制度仍是原華夏證券股份有限公司的制度;

　　2、部分客戶開戶資料不完整，存在一人開立多個資金賬戶，一個資金賬戶對應多個股票賬戶的情況;

　　3、與銀行簽署的客戶交易結算資金賬戶存管協(xié)議不完整;

　　4、營業(yè)部清算日志記錄不連貫，內容不完整，無清算人員簽字;

　　5、通過檢查柜面系統(tǒng)發(fā)現，煙臺、淄博營業(yè)部仍然存在為客戶開通透支權限的情況，濟南濼源大街營業(yè)部存在一客戶透支的情況;

　　6、部分機構客戶取款無相應代理人信息，部分客戶限額以上取款未經審批，經四路營業(yè)部大額取款審批單不規(guī)范，僅有流水臺賬;

　　7、濟南經四路營業(yè)部為個別客戶辦理強制取款業(yè)務，且沒有相關審批手續(xù);

　　8、營業(yè)部在權限配置及使用方面存在一定的風險隱患：電腦部系統(tǒng)管理人員有部分業(yè)務權限;超級用戶兩人同時擁有密碼;高風險業(yè)務權限如股東代碼轉移僅交易部經理簽字即可使用，部分證券紅沖藍補無相應審批手續(xù);人員調整崗位后未能及時調整柜員權限設置;開戶崗、資金崗實質單人單崗;清算人員兼任財務人員等等;

　　9、存在未經證監(jiān)會批準的銀證通業(yè)務;

　　10、營業(yè)部面臨轉崗人員較多，不利于員工穩(wěn)定。

　　二、整改要求

　　針對上述問題，你公司須督促濟南兩家營業(yè)部進行以下方面的整改：

　　1、進一步完善內部控制制度，規(guī)范業(yè)務操作流程，并督促營業(yè)部嚴格執(zhí)行;

　　2、進一步加強賬戶資料清理工作;

　　3、盡快與相關銀行簽署客戶交易結算資金賬戶存管協(xié)議;

　　4、進一步梳理營業(yè)部權限配置及使用情況，堵塞風險漏洞;立即取消客戶透支權限，對限制類權限要嚴格履行審批制度;

　　5、督促營業(yè)部暫停銀證通業(yè)務，并制定計劃逐步清理;

　　6、妥善處理大量員工轉崗問題，避免產生不穩(wěn)定因素，并且制定處置風險的預案。

　　你公司須于XXXX年4月15日前向我局提交整改報告，我局將在適當時機對上述兩家營業(yè)部整改情況進行復查。

　　本次檢查是例行的現場檢查，上述結論不代表我局對你公司濟南兩家證券營業(yè)部其它情況的實質性判斷。若上述兩家營業(yè)部存在其他違法、違規(guī)行為，不得以此次檢查未發(fā)現為由免除法律責任。