公司合規(guī)性評價報告
公司合規(guī)性評價報告
20xx年，在省分公司法律部/合規(guī)部的指導幫助下，XX市分公司合規(guī)工作繼續(xù)圍繞“促發(fā)展、保效益、防風險”的工作主基調(diào)，大力開展合規(guī)管理，切實防范法律合規(guī)風險，為公司業(yè)務發(fā)展和經(jīng)營管理提供了優(yōu)質(zhì)高效的法律服務，將公司的發(fā)展效益建立在依法合規(guī)經(jīng)營的基礎(chǔ)上，在公司的價值鏈中發(fā)揮了重要的作用，促進了各項工作的不斷提高。
一、主要工作情況
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201X年，XX市分公司合規(guī)工作情況總體良好，市分公司及各分支機構(gòu)、員工和營銷員的保險經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則、公司內(nèi)部管理制度以及誠實守信的道德準則，未發(fā)生違法違規(guī)事件，未出現(xiàn)由于不合規(guī)的保險經(jīng)營管理行為而引發(fā)法律責任、監(jiān)管處罰、財務損失或聲譽損失的情況，有力保證了公司業(yè)務的較快發(fā)展和效益的穩(wěn)步提升。
（二）工作措施
一是加強組織領(lǐng)導，健全合規(guī)管理組織機構(gòu)，配備合規(guī)管理人員。明確市分公司分管總經(jīng)理為合規(guī)負責人，本部各部門負責人為部門合規(guī)負責人，并將市分公司理賠部/法律部/合規(guī)部作為合規(guī)管理部門，在理賠部/法律部/合規(guī)部設(shè)合規(guī)崗，在本部各部門設(shè)合規(guī)聯(lián)絡(luò)人，在各支公司設(shè)合規(guī)崗，落實到具體人員，建立合規(guī)工作網(wǎng)絡(luò)，進一步明確各自合規(guī)管理職責，保證全市系統(tǒng)合規(guī)工作組織有序、整體推進、有效開展。
二是打造作業(yè)流程標準化平臺構(gòu)建企業(yè)合規(guī)經(jīng)營系統(tǒng)。
近年來，面對財產(chǎn)險市場日益激烈的市場競爭，我司始終高度重視合規(guī)經(jīng)營工作，從自身實際情況出發(fā)，立足于練好內(nèi)功，以作業(yè)流程標準化（流程再造項目）為突破口，通過搭建標準化流程管理平臺，初步實現(xiàn)了公司全轄各個崗位工作的標準化與規(guī)范化，有效防范了因不合規(guī)的經(jīng)營管理行為引發(fā)法律責任、監(jiān)管處罰、財務損失或聲譽損失的風險。
三是深抓統(tǒng)一授權(quán)經(jīng)營。人保財險公司統(tǒng)一法人授權(quán)經(jīng)營制度是人保財險開展各項經(jīng)營活動的綱領(lǐng)性制度。201X年4月中旬，我司根據(jù)省公司的授權(quán)，認真編制分公司轉(zhuǎn)授權(quán)書下發(fā)各支公司并派發(fā)到本部各職能部門，以確保分公司的各項工作均在授權(quán)范圍內(nèi)開展，避免濫用授權(quán)或超越授權(quán)。今年來，分公司及所轄各支公司始終嚴格按照總、省公司的授權(quán)開展業(yè)務經(jīng)營活動和各項工作，沒有發(fā)生任何超權(quán)限經(jīng)營行為。
四是加強內(nèi)控制度建設(shè)。積極引導全市系統(tǒng)轉(zhuǎn)變發(fā)展思路，以科學發(fā)展觀為指導，按照保險業(yè)規(guī)律辦事，從公司整體利益出發(fā)，著眼于長遠和大局，努力做到轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念求發(fā)展，強化內(nèi)控制度防風險，嚴格執(zhí)行授權(quán)經(jīng)營制度，加強關(guān)鍵風險點管控，認真落實業(yè)務、承保、財務、理賠等工作的管控要求，研究制定市、縣兩級公司《權(quán)責規(guī)范手冊》，確保公司各項經(jīng)營活動依法合規(guī)進行。
五是加強執(zhí)行力建設(shè)，強化合規(guī)評價和監(jiān)督制度。根據(jù)保監(jiān)會《指引》和集團公司《意見》的要求，保險公司應當提高制度執(zhí)行意識，強化執(zhí)行力建設(shè)，把合規(guī)工作落到實處。我司按照總、省公司的要求，提高制度執(zhí)行的自覺性和主動性，及時評估各項制度和流程，并根據(jù)評估結(jié)果進行修訂，同時加大對制度執(zhí)行的監(jiān)督檢查力度。
六是以推行依法合規(guī)經(jīng)營承諾制度為重點，在系統(tǒng)內(nèi)形成依法合規(guī)、信守承諾的良好合規(guī)文化氛圍，筑牢合規(guī)經(jīng)營第一道防線。為推進合規(guī)經(jīng)營“三道防線”建設(shè)，為加大合規(guī)文化宣傳力度，規(guī)范公司經(jīng)營管理行為，提升公司合規(guī)管控水平，我司于201X年3月，推行依法合規(guī)經(jīng)營承諾制度，由經(jīng)營單位主要負責人簽訂《依法合規(guī)經(jīng)營承諾書》，向市分公司作出承諾，承諾本人及所在機構(gòu)及下屬分支機構(gòu)嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度，信守行業(yè)自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德準則，在經(jīng)營過程中做到依法合規(guī)經(jīng)營。
七是加強法律訴訟工作。實行訴訟案件歸口管理，制定了訴訟案件集中管理辦法，由理賠部/法律部/合規(guī)部負責城區(qū)訴訟案件的登記、錄入、聘請律師、賠案處理等，四個縣（市）支公司的訴訟案件也實行了集中管理。訴訟中，嚴格把關(guān)，從嚴要求，對不實證據(jù)進行認真調(diào)查，對涉嫌保險詐騙的案件進行初查后及時移送理賠偵查中心由公安機關(guān)進行調(diào)查、處理。
八是加強反洗錢工作。落實反洗錢工作要求，并做好XX人民銀行每季反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表的報送工作。201X年，為了更好地開展工作、提高反洗錢工作實效和效率，分公司設(shè)立了反洗錢聯(lián)絡(luò)人制度，在分公司各職能部門、各支公司分別設(shè)立一名反洗錢聯(lián)絡(luò)人，責任到人，避免了工作相互推諉，無人落實。
九是加強學習教育。加強員工職業(yè)道德教育和合規(guī)經(jīng)營教育，學會在經(jīng)營發(fā)展中懂法、守法、用法。認真組織學習新《保險法》、《侵權(quán)責任法》等，并積極參與行業(yè)協(xié)會組織的廣場宣傳活動。
（三）存在不足
一是合規(guī)工作職能有待進一步發(fā)揮，上下協(xié)調(diào)一致、共同防范合規(guī)風險的能力有待提高。
二是合規(guī)崗工作人員業(yè)務素質(zhì)有待提高，培訓工作亟待加強。
三是合規(guī)檢查不夠深入，需要進一步加大監(jiān)督考核力度。
二、201X年工作思路
（一）把握重點環(huán)節(jié)，提高合規(guī)工作效率
合規(guī)工作要以合規(guī)風險防范為重點，加強對承保、理賠、財務、單證等重要環(huán)節(jié)的監(jiān)控與督查，定期、不定期地開展合規(guī)檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題、查找不足。
�。ǘ┩晟乒ぷ鳈C制，確保合規(guī)要求落實
要強化制度執(zhí)行力，推行責任追究制度，確保合規(guī)工作落到實處。要深入開展自查自糾工作，定期通報公司在合規(guī)經(jīng)營中發(fā)現(xiàn)的一些問題，建立定期反饋制度，促進業(yè)務部門加以改進。
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要明確合規(guī)工作崗位職責，深入開展合規(guī)學習、培訓、宣傳，把合規(guī)文化建設(shè)融入到公司文化建設(shè)中去。要繼續(xù)深入學習貫徹落實新《保險法》和《侵權(quán)責任法》，吃透精神，狠抓落實，確保工公司依法合規(guī)經(jīng)營。
（四）配備合規(guī)崗人員。理賠隊伍人力資源改革后，原有人員和崗位有了很大變化，下一步，我司將根據(jù)人員變化情況進一步明確法律、合規(guī)崗的工作人員和工作職責。
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